海通证券收深交所警示函，未经同意改动沃得农业IPO招股书
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乐居财经
吴文婷
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2024-01-15 17:28
乐居财经 吴文婷 1月15日消息，海通证券收深交所警示函，因未经同意改动江苏沃得农业机械股份有限公司（以下简称“沃得农业”）IPO招股书。
据深交所指出，2020年12月23日，深交所受理了海通证券推荐的沃得农业首次公开发行股票并在创业板上市的申请，中国证监会对发行人开展了现场检查。
海通证券于 2022年4月18日提交的招股说明书较沃得农业于2022年2月28日披露的版本有部分改动。海通证券未就招股说明书改动事项进行报告，相关改动未经同意。公司于2023年6月25 日出具的《江苏沃得农业机械股份有限公司关于招股说明书修订情况的说明》显示，主要修订内容仅涉及更新财务数据、更正原材料采购情况及主要客户合作时间等，未说明全部改动内容。
此外，海通证券还存在对关联方资金拆借披露的准确性未予充分核实，对公司会计基础不完善、内部控制不规范情况未予充分关注等问题。
因而，深交所决定对海通证券采取书面警示的自律监管措施。 深交所要求海通证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到本决定书之日起二十个交易日内向其提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。
资料显示，海通证券成立于1988年，是国内最早成立的证券公司中唯一未被更名、注册的大型证券公司，前身为上海海通证券公司，于1994年改制并发展成全国性的证券公司。
截至目前，公司经营网点遍及全球14个国家和地区，在境内拥有近 340 家证券及期货营业部。
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